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個人情報保護・勧誘方針

個人情報保護方針

  1. 個人情報の定義について氏名・住所・電話番号・メールアドレスなど、お客さま個人を特定出来る情報を個人情報として定義します。
  2. 個人情報の利用範囲についてお客さまにご提供いただいた個人情報は、お客さまに明示した利用目的の範囲内で利用いたします。
  3. 個人情報の開示についてお客さまから取得した個人情報は、第三者へ開示することはありません。ただし下記の条件にあてはまる場合は、必要最小限の範囲で情報の開示をする場合があります。

    • 情報開示について、お客様の同意があった場合。
    • 当事務所がお客さまに提供するサービスを遂行するために、当事務所の業務委託先に対して情報開示が必要な場合。
  4. 個人情報の管理取得した個人情報は、管理責任者(担当アドバイザー)が厳重に管理・監督します。また、個人情報の漏洩・紛失・改竄を防ぐために、必要とされる対策を適時講じていきます。
  5. 個人情報の修正・削除と閲覧について当事務所が取得した個人情報について、その内容に関してお客さまより開示の要求があった場合は、すみやかにお客さまに対して情報開示をいたします。ただし、ご本人確認が取れない場合、当事務所の業務に著しい障害をきたす場合は、その限りではありません。また、お客さまから個人情報に関する修正・削除の要求があった場合、当事務所の定める基準を満たしていることを条件として、すみやかに修正・削除をいたします。
  6. 法令遵守について個人情報の管理については、定められた法令を遵守してまいります。将来的に法令の改正があった場合は、その内容にあわせて上記の項目は修正していきます。

勧誘方針

  • 当社は、お客様本位の勧誘を行うために、「金融商品の販売等に関する法律」第8条に基づき 「勧誘方針」を公表いたします。
  • 当社は、法令・規則等を遵守し、お客様の信頼こそが最大の財産であるとの認識に立ち、 お客様が自己責任に基づいて安心してお取引いただけるよう、適切な情報提供と助言に努めてまいります。

適正な勧誘

  • 当社は、お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、お客様の知識、経験、 目的及び財産の状況等に適合した商品をお勧めするよう努めます。
  • 当社は、お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、商品に関して十分な説明を行うよう努めます。
  • 当社は、電話や訪問による勧誘につきましては、お客様にご迷惑となる時間帯や場所では行いません。

勧誘の適正の確保

  • 当社は、適切な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な研修を行います。
    また、当社の役職員は、個々においても知識の習得、研鑽に常に努めます。
  • 当社は、証券取引法及び関係法令諸規則の遵守・徹底を確保するための社内体制の整備・強化に努めます。
  • 当社は、お客様からのお取引等についてのご意見を承る姿勢の保持に努めます。

TEL 022-343-7131 月~土 9:00~18:00
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